2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案.docxVIP

2023年收集证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案 单选题（共50题） 1、（2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（　　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 2、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。 A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单 【答案】 D 3、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。 A.①② B.②③④ C.①②③④ D.①③ 【答案】 C 4、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。 A.经理直接对股东会负责 B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议 C.经理制定公司的具体规章 D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人 【答案】 A 5、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①②③ D.①③④