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上海 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)--第1页 上海 2023 年期货从业资格证《期货法律法 规》历年真题汇编 （共138题） 1、 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当 ( )。（单选题） A. 及时向期货交易所报告 B. 及时公开披露 C. 通过非结算会员向期货交易所报告 D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告 试题答案：C 2、 期货交易所向会员收取的保证金分为 ( )。（多选题） A. 风险准备金 B. 结算准备金 C. 交易保证金 D. 结算保证金 试题答案：B,C 3、 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。（单选题） A. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B. 期货交易所承担主要赔偿责任 C. 期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D. 期货交易所不承担责任 试题答案：A 4、 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对 () 的期货从业人员。（单选题） 上海 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)--第1页 上海 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)--第2页 A. 中国期货业协会 B. 期货投资咨询机构 C. 期货公司 D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构 试题答案：C 5、 期货公司应当承担违约责任的情形包括 ( )。（多选题） A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务 B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 试题答案：A,B,D 6、 在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为 ( )，学历的评估分值上限为( )。 （单选题） A. 5 分；10 分 B. 10 分；5 分 C. 20 分；10 分 D. 10 分；20 分 试题答案：B 7、 任何单位或者个人有 ( )行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以 下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。（多 选题） A. 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货 交易量 B. 为影响期货市场行情囤积现货 C. 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量 上海 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)--第2页 上海 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)--第3页 D. 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期 货交易价格 试题答案：A,B,C,D 8、 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获 利 30 万元，随后将挪用的 300 万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任 的表述，正确的是（ ）。（不定项题）