2023年3月证券从业资格考试报名时间考试试题库(完整版).docxVIP

1、为了防范发布证券探讨报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券探讨报告暂行规定》作出的规定有（　　）。 A．强调证券公司、证券投资询问机构应当严格执行发布证券探讨报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券探讨报告谋取不当利益 B．明确证券公司、证券投资询问机构实行有效措施，保证制作发布证券探讨报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C．明确证券分析师因公司业务须要，阶段性参加公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布探讨报告 D．