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证券业从业人员资格管理办法(标准版)--第1页 证券业从业人员资格管理办法 《证券业从业人员资格管理办法》已经20xx年 10月22 日 中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布， 自20xx年2月1 日起施行。下文是证券业从业人员资格管理办法， 欢迎阅读! 证券业从业人员资格管理办法完整版 第一章 总 则 第一条 为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场 规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》， 制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构 (以下简称机构)中 事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业 证书。 第三条 本办法所称机构是指： (一)证券公司; (二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构; (三)证券投资咨询机构; (四)证券资信评估机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定 的其他从事证券业务的机构。 第四条 本办法所称从事证券业务的专业人员是指： (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投 资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员; 证券业从业人员资格管理办法(标准版)--第1页 证券业从业人员资格管理办法(标准版)--第2页 (二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分 析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部 门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的 专业人员，包括相关业务部门的管理人员; (三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人 员及其管理人员; (四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人 员及其管理人员; (五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他 人员。 第五条 中国证券业协 (以下简称协 )依据本办法负责 从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条 中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理 的工作进行指导和监督。 第二章 从业资格取得和执业证书 第七条 参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有高 中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条 资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合 格的，取得从业资格。 第九条 从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括 一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织 word格式/A4打印/下载后可修改 2 证券业从业人员资格管理办法(标准版)--第2页 证券业从业人员资格管理办法(标准版)--第3页 各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择， 供机构用人时参考。 第十条 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过 机构申请执业证书： (一)已被机构聘用; (二)最近三年未受过刑事处罚; (三)不存在《中华人民共和国证券法》第