2023年收集期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).docxVIP

2023年收集期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列) 单选题（共50题） 1、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是( )。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.净资产 【答案】 B 2、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 B 3、（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长 【答案】 A 4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（　　）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】 C 5、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 【答案】 A 6、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（　　）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人 【答案】 A 7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 8、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务 B.限制有关股东行使股东权利 C.责令限期整改 D.责令有关股东限期转让股权 【答案】 C 9、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】 A 10、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 A 11、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。 A.完全由客户承担 B.完全由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 【答案】 A 12、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。 A.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 重点监管 B.统一领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管 C.集中领导. 各司其职. 各负其责. 加强协作. 联合监管 D.统一领导. 各司其职. 各负其责. 全面合作. 联合监管 【答案】 B 13、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上7倍以下 【答案】 A 14、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。 A.10 B.5 C.1 D.20 【答案】 A 15、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。 A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.客户不承担责任 C.期货公司与客户各自承担50%的责任 D.期货公司承担主要赔偿责任 【答案】 A 16、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】 C 17、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约