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f工程项目管理工程项目风险控制与管理第1页/共43页 第一节 工程项目风险的概念一、风险的概念 二、工程项目风险的形成、发展的机理 三、工程项目风险的特征 四、工程项目风险的分类 第2页/共43页 一、风险的概念 所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。 第3页/共43页 二、工程项目风险的形成、发展的机理风险因素 风险事件 作用途径 风险损失 第4页/共43页 三、工程项目风险的特征 （一）工程项目风险的特征 （二)工程项目风险分析的系统特征 第5页/共43页 （一）工程项目风险的特征 1.客观性和必然性 2.普遍性 3. 不确定性 4.项目风险存在与发生的可变性 5.大量风险(事故)发生的规律性 6.损失形式的可替代性 7.风险的相对性 第6页/共43页 （二)工程项目风险分析的系统特征1．整体性与叠加性 2．相关性 3．结构性 4．动态性 5．目的性 6．环境适应性 第7页/共43页 三峡工程实施的风险结构层次 第8页/共43页 四、工程项目风险的分类 (一)从风险的来源分类 (二)风险承受者角度分类 （三）工程项目投资风险分类 （四）施工阶段投资风险因素分类 第9页/共43页 (一)从风险的来源分类1．自然风险 2．设计风险 3．施工风险 4．经济风险 5．市场风险 6．财务风险 7．合同风险 8．环境风险 9．政治风险 第10页/共43页 (二)风险承受者角度分类1．业主的风险 1)人为风险 2)经济风险 3)自然风险 2．承包商的风险 1)决策风险 2)缔约和履约风险 3)责任风险 3．咨询监理单位的风险 1)来自主业的风险 2)来自承包商的风险 3)职业责任风险 第11页/共43页 （三）工程项目投资风险分类1.按风险来源进行分类 2.按项目实施的先后对风险因素进行分类 第12页/共43页 按风险来源进行分类 工程项目投资活动涉及到社会经济、政治、市场、自然环境等各方面。因此，诱发项目的风险因素也是多种多样。按风险来源进行分类，具体分类如图4-4至4-10。 第13页/共43页 图4-4 工程项目投资风险因素 工程项目投资风险因素R　R1　 自然风险R2　 政治风险R3 经济风险R4 技术风险R5 国际风险R6 内部决策和管理风险第14页/共43页 图4-5　　自然风险因素 R1自然风险因素R11　 洪灾风险R12　 风暴风险R13　 地震风险R14　 雪灾风险R15　 气温风险第15页/共43页 图4-6 政治风险因素 R2政治风险因素R21　 政治环境风险R22　 政策风险因素R211　 战争风险R212　 社会动荡风险R221　 经济体制改革风险R223　 宏观政策变化（土地、金融改革）R224　 有关建设施工的条例和规范的变化风险R225　 建设审批程序的变化风险R226　 法律风险R221　 行业发展战略及政策变化第16页/共43页 图4-7　　经济风险 R3项目经济风险因素R31　 项目市场风险　R32　 项目财务风险R33　 地价风险R34　 合同风险R35　 工程招投标风险R36　 国民经济状况变化因素　R311　 材料机械价格上涨R312　 机具、设备租赁费增加R326　 税利变动风险R325　 承包商垫支能力风险R313　 工资上涨R314　 施工管理费增加R321　 通货膨胀R322　 利率变化R323　 建设项目资金供应风险R324　 项目超概预算风险R341　 总价合同风险R343　 成本加酬金合同风险　R351　 公开招标风险R353　 议标风险因素R352　 邀请招标风险R342　单价合同风险第17页/共43页 图2.6　　技术风险因素 R41　 设计技术风险R42　 施工技术风险R4技术风险因素R411　 设计基础资料的准确性R412　 设计文件的准确性R415　 设计规范的合法性系数选取R413　 新结构的力学计算模型及简化R414　 设计安全度取值R426　 临时设施的设计和施工的失误R425　 现场计划进度不合理R421　 材料更新R427　 安全措施不当R422　 应用新技术、新工艺和新方法困难R423　 施工工艺落后R424　 施工技术和方案不合理第18页/共43页 图4-8　　国际风险因素 R5国际风险因素R51　 国家风险R52　 国际政治风险R53　 国际投资环境风险R54　 货币汇率变化风险R55