证券从业考试基础法规重点摘要.pdf

复习要点 自律组织： 1、交易所：对交易、会员、上市公司进行管理 2、行业协会：对会员单位、执业人员进行管理，代办股份转让系统 3、结算中心：证券/结算账户的开立、管理，证券持有人名册/权益登记，交易清算/交收管 理，受发行人委托派发证券权益，上述事项查询 公司经营原则：合法、自主、自负盈亏、接受国家宏观调控、实现保值增值 注册资本： 1、生产：50 万 2、商品批发：50 万 3、商品零售：30 万 4 、科技/咨询：10 万 权利机构：股东会；执行机构：董事会；监督机构：监事会 股权回购请求情况： 1、5 年盈利不分配利润 2、公司合并、分立 3、营业到期