上海 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共80题).pdfVIP

宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 上海 2023 年基金从业资格证《基金法律法 规、职业道德与业务规范》历年真题汇编 （共80 题） 1、 《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各 项中不属于上述禁止行为的是 ()。（单选题） A. 承销证券 B. 从事承担无限责任的投资 C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券 D. 向基金管理人出资 试题答案：C 2、 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任 不包括( )。（单选题） A. 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者的认购款项 B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C. 向代销机构支付认购手续费 D. 承担投资者认购款项的银行同期存款利息 试题答案：C 3、 基金托管人召集基金份额持有人大会的