2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 2022-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业 道德与业务规范能力测试试卷 A 卷附答案 单选题（共 75 题） 1、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益 公告，包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 C 2、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款 项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。 A.10 B.20 C.5 D.30 【答案】 B 3、(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上 市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的 为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（ ）以上的为大盘股。 A.20% B.30% C.50% 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 D.80% 【答案】 C 4、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投 资基金的（ ）特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 【答案】 A 5、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（ ）。 A.公益性开放式讲座报告会 B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站 C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈 D.门户网站链接广告、博客 【答案】 C 6、对 QDII 基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日） 内支付赎回款项。 A.T+10 B.T+1 C.T+2 D.T+3 【答案】 A 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 7、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。 A.基金和股票都属于所有权凭证 B.股票属于间接投资工具 C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业 D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益 【答案】 D 8、(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露 了近 3 年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是 （）。 A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.净值公告 【答案】 A 9、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是 （ ）。 A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 10、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。 A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢 价比例) B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证” C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证 券