2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库(有答案).pdfVIP

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 2023 与业务规范通关试题库(有答案) 单选题（共 30 题） 1、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。 A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律 B.法律与道德的评价标准都是相同的 C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式 D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性 【答案】 B 2、基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及 其他有关文件。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】 B 3、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。 A.道德和法律的调整范围没有交叉关系 B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律 C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受 的 行为规范 D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只 以义务为内容， 并不要求有对等 的权利 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 【答案】 A 4、（2017 金融资产的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 A 决 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能 【答案】 B 6、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育 的内容 （ ） A.培养基金职业道德观念 B.规范基金执业行为 C.学习基金职业道德准则 D.提升基金专业知识水平 【答案】 A 人之为学，不日进则日退，独学无友，则孤陋而难成；久处一方，则习染而不自觉。——《顾炎武》 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 7、（2018 D.对金融资产合理定价 【答案】 B 【答案】 D ）。 A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖 了不同风险控制环节 【答案】 B 10、目前 ，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。 A.专业管理 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 B.内部运作 C.组合投资 D.独立托管 【答案】 B A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 12、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。 A.继承 B.捐赠 C.收购 D.经注册登记机构认可的其他情况 【答案】 C 13、（2017 误的是（ ）。 A.股票筹集资金主要投向实业领域 B.基金、股票和债券都是直接投资工具 C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品 志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 【答案】 B 及前 10 名持有人Ⅲ．财务状况报表Ⅳ．重大事件揭示 A