2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点.pdfVIP

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 2022-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规基础 试题库和答案要点 单选题（共 75 题） 1、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监 管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 2、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者 在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.1；10 B.3；10 C.3；20 D.5：20 【答案】 A 3、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ