2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估(附答案).pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范自我提分评估 (附答案) 单选题（共 30 题） 1、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销 售价格策略的是（ ）。 A.派发宣传材料 B.新增银行代销机构 C.推出后端收费模式 D.投放平面广告 【答案】 C 2、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属 于广义基金行政监管方式的是（ ）。 A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理 【答案】 D 3、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金 管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是 （）。 A.本人、父母、配偶 B.本人、直系亲属 C.本人、配偶 宠辱不惊，看庭前花开花落；去留无意，望天上云卷云舒。——《洪应明》 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 D.本人、配偶、利害关系人 【答案】 D 4、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节 中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披 露义务人是( )。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.独立董事 D.督察长 【答案】 B 5、开放式基金合同生效后每（ ）更新招募说明书。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.9 个月 【答案】 B 6、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。 A.防御型股票 B.收益型股票 C.逆势型股票 D.蓝筹股 【答案】 C 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 7、证券投资基金可分为（ ）。 A.公募证券投资基金和私募证券投资基金 B.开放式基金和风险投资基金 C.对冲基金和封闭式基金 D.风险投资基金和私募股权基金 【答案】 A 8、ETF 基金最早产生于（ ）。 A.加拿大 B.英国 C.美国 D.澳大利亚 【答案】 A 9、销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投 资者等行为 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选 择合作的基金销售机构 C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公 平对待投资者等违法违规行为的发生 【答案】 A 百学须先立志。——朱熹 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 10、关于 ETF 和 LOF 以下选项有哪些是不正确的是（ ）。 A.ETF 是指数型基金的一种 B.ETF 在本质上是开放式基金 C.ETF 与 LOF 的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行 D.LOF