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内部控制工作的问题意见或建议 贯彻落实内控制度是我行适应国内外资本市场监管的客观需要，也是规范企业治理、降低经营风险的重要手段。然而，如何加强基层行的内控制度建设，增强柜面人员合规意识，提高内控制度执行力，是当前亟待探索和解决的问题。 作为上市公司，我行在内控机制的建立与健全方面已经有了一套比较系统的方法与理论。然而，随着社会环境等因素的变化，有些基层行的内控制度建设仍然存在一些问题。这些问题主要体现在：一是员工整体素质参差不齐，不能适应新形势发展的需要；二是存在侥幸心理和老好人思想，内控制度让位业务发展；三是基层行存在操作和管理疲劳，执行力效果欠佳；四是内控制度的执行激励措施不系统，缺乏有