IATF16949外审资料准备清单.xlsVIP

IATF16949外审资料清单 IATF条款 文件或工作要求 实际提交证据 责任部门 责任人 计划完成时间 实际完成时间 4.1　理解组织及其环境 ①内部环境因素清单（含风险和机遇分析） ②外部环境因素清单（含风险和机遇分析） 4.2　理解相关方的需求和期望 ①法律法规及相关方清单 ②客户特殊要求清单 ③相关方需求和期望对应表 4.4.1.1产品和过程的一致性； 4.4.1.2　外包过程 ①产品审核一套资料 ②合格供应商清单 ③供应商考核评价记录 ④供应商现场审核一套记录 ⑤供应商资料如营业执照 ⑥ISO证书等 5.1　领导作用和承诺5.1.1.1　企业责任 商业道德制度 环境保护制度 厂规厂纪 环评报告 环境检测报告 消防验收及消防设施点检表 消防演习证据 质量方针及质量目标 5.2　方针 5.2.2　沟通质量方针 5.3　组织的角色、职责和权限 质量方针及质量方针评审记录 组织架构 职能分配表 部门职责及各岗位职责 质量代表任命书和顾客代表任命 5.3.2　产品要求符合性和纠正措施 不合格品评审处理记录 检验员或检验班长有停止发运或生产的职权（岗位职责说明书） 6.1　应对风险和机遇的措施 6.1.2.1　风险分 6.1.2.2　应急计划 风险和机遇评估分析表 应急计划表 应急计划演练报告 6.2　质量目标及其实现的策划 6.2.1　 6.2.2.1　质量目标及其实现的策划——补充 年度目标及目标实现方案 方案实施跟踪表 目标统计表 6.3　变更的策划 设计变更管理文件 工程变更管理文件 变更记录 7.1　资源 7.1.2　人员 7.1.3　基础设施 7.1.3.1　工厂、设施和设备计划 APQP中的物流图 设备设施清单 特殊设备年检证据 设备保养计划 设备保养记录 设备易损件清单 设备日常点检表 7.1.4　过程运行环境 5S检查记录 7.1.5　监视和测量资源 7.1.5.1　总则 7.1.5.1.1　测量系统分析 7.1.5.2　测量溯源 7.1.5.2.1　校准/验证记录 7.1.5.3　实验室要求 7.1.5.3.1　内部实验室 7.1.5.3.2　外部实验室 实验室温湿度点检表； 实验设备点检表 内部外部实验室范围清单 内校员资格证 实验人员培训合格证据 测量设备校验计划 校准记录、标签 内校指导书 内校标准件 实验报告和留样 7.1.6　组织的知识 7.2　能力 7.2.1　培训 7.2.1.1　在职培训 7.3　意识 7.3.2　员工激励和授权 岗位培训计划 培训签到考核表 上岗证 资格证 任职资格要求 员工满意度调查表和总结报告 员工能力考核记录 操作指导书 检验标准 经验数据库 7.4　沟通 会议记录 会议决议 联络单 变更单 沟通内容落实的证据。 7.5　形成文件的信息 7.5.1.1　质量管理体系文件 7.5.1.2　质量手册 7.5.2　创建和更新 7.5.3　形成文件的信息的控制 7.5.3.2.1　记录的保存 7.5.3.2.2　工程规范 质量手册 程序文件 客户工程规范评审记录 文件清单 记录清单 文件发行回收记录 外来文件清单 法律法规清单 文件变更履历表等 8.1　运行策划和控制 程序文件 产品APQP文件包 8.2　产品和服务的要求 8.2.1　顾客沟通 8.2.2　与产品和服务有关的要求的确定 8.2.3.1.1　产品和服务要求的评审 8.2.3.1.2　顾客指定的特殊特性 8.2.3.1.3　组织制造可行性 8.2.4　产品和服务要求的更改 订单评审表 订单变更通知 特殊特性清单 8D报告 5WHY报告 新项目风