2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷二 [旧题型].docxVIP

2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷二 [旧题型] 1. 【单项选择题】关于证券公司的股东、控股股东、（江南博哥）实际控制人应予以特别注意的事项中，下列 说法正确的是（）。 A. 证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B. 证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C. 证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D. 证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程 正确答案：D 参考解析：证券公司的控股股东不得超越股东(大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员（A错误）；证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保，或者强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保（B错误）；证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争（C错误）。 2. 【单项选择题】【该试题已过期】诚信信息中奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起