人行反洗钱测试试题库.pdfVIP

序号 题目 答案 题型 1 银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。 √ 判断题 2 反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工 作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。 √ 判断题 3 反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。 × 判断题 4 反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的 信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。 √ 判断题 5 反洗钱内部控制制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。 √ 判断题 6 反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。 × 判断题 7 反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。 × 判 断题 8 在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及