2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.10 D.30 【答案】 A 2、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。 A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险 【答案】 B 3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。 A.1％～3％ B.1％～5％ C.3％～5％ D.5％～10％ 【答案】 B 4、银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。 A.一万元以上五万元以下 B.两万元以上二十万元以下 C.五万元以上十万元以下 D.十万元以上二十万元以下 【答案】 B 5、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 【答案】 C 6、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。 A.I、IV B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、III 【答案】 C 7、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（　　）组成 A.证券公司 B.会计师事务所 C.律师事务所 D.证券交易所 【答案】 A 8、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 9、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（　　） A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意 B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任 D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任 【答案】 C 10、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　） A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 B 11、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。 A.5万元以上30万元以下 B.5万元以上50万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下 【答案】 D 12、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。 A.证券自营业务资格 B.证券经纪业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.财务顾问业务资格 【答案】 C 13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（　　）。 A.全体股东所持有表决权的2/3通过 B.全体股东所持有表决权的1/2通过 C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过 D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过 【答案】 C 14、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（　　）。 A.①② B.③④ C.①③ D.②④ 【答案】 B 15、下列属于监事会职权的有（ ）。 A.①②④ B.①③④ C.①② D.②③④ 【答案】 A 16、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥ 【答案】 D 17、（2018年真题）证券公司与客户