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2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案 单选题（共50题） 1、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 2、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 3、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。 A.坚持以客户需求为导向 B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销 【答案】 A 4、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ） A.②③ B.①④ C.③④ D.①② 【答案】 C 5、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。 A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续经营能力 C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪 D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告 【答案】 D 6、以下（ ）不属于某证券公司的高级管理人员。 A.副总经理王某 B.财务负责人周某 C.执行委员会成员钱某 D.董事长孙某 【答案】 D 7、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。 A.保密责任 B.持续督导 C.公平竞争 D.接受培训 【答案】 C 8、下列说法中错误的是（　　）。 A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定 B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广 D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广 【答案】 D 9、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 10、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。 A.100亿元 B.200亿元 C.300亿元 D.400亿元 【答案】 C 11、未经（　　）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 【答案】 D 12、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。 A.3；1 B.5；3 C.3；2 D.5；5 【答案】 D 13、下列说法正确的有（　　）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 14、下列说法错误的是（ ）。 A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息 【答案】 D 15、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 16、发行人存在违规对外担保、资金占用或者其他权益被控股股东、实际控制人严重损害情形的，应当在（ ）进行定向发行。 A.③ B.①② C.①③ D.②③ 【答案】 B 17、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 18、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 19、（ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院 【答案】 C 20、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。? A.24至36 B.1