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2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券公司应当在每月结束之日起（　　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】：B 2、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。其中不包括的情形是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止公布基金的证券投资历史业绩C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字【答案】：B 3、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道.琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】：A 4、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )A.2B.3C.4D.5【答案】：A 5、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（ ）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】：C 6、按照《企业年金基