2023年证券从业资格证考试题库（巩固）.docx

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（ ）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：A 2、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（ ）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】：A 3、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】：B 4、下列说法中错误的是（ ） 。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B 5、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（　　　）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50％B.75％C.80％D.90％【答案】：B 6、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.6【答案】：C 7、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　　）元。 A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】：B 8、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（　　　）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】：C 9、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】：D 10、通常把盈利水平高的公司股票称为（　　　）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】：A 11、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ） 倍以下罚金。单位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】：B 12、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（ ），股票价格（ ）。A.—定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】：B 13、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会的收购存在异议C.拟向控股股东发行股份D.减少公司注册资本【答案】：C 14、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ） 。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】：B 15、目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。 A.包销B.承购包销C.代销D.公开招标【答案】：B 16、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ） 。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务