2023年证券从业资格证考试题库附答案（夺分金卷）.docx

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】：A 2、通过证券市场进行的融资属于（　　　）?A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】：D 3、证券公司最近（　　　）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】：A 4、下列关于证券公司次级债说法有误的是（ ）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】：D 5、根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、 报告会、分析会等【答案】：D 6、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。A.基金申购，基金赎回B.基金管理，基金托管C.基金销售，基金管理D.基金交易，基金运作【答案】：C 7、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（ ） A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】：C 8、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期交易【答案】：A 9、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（　　　），并处（　　　）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】：A 10、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　　）。 A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】：A 11、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ） 。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】：B 12、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】：A 13、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。 A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】：B 14、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。A.银行间债券市场B.证券交易所C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：A 15、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　　）人。A.50B.100C.200D.400【答案】：C 16、股票、债券等属于（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】：C 17、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ） 。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】：A 18、证券交易申报时间的先后顺序按（　　　）确定。A.投资者提出申报