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2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券投资基金托管人是()权益的代表。A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人【答案】：C 2、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（ ）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】：C 3、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ） 。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】：D 4、下列关于佣金管理的表述错误的是（ ） 。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】：B 5、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：A 6、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（　　　）。 A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】：C 7、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（　　　）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的75％【答案】：A 8、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ） 不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】：C 9、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（　　　）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】：D 10、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（ ）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】：C 11、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内（），可以在依法设立的证券交易场所交A.逐渐增加；可以申请赎回B.处于变动中；不得申请赎回C.逐渐减少；可以申请赎回D.固定不变；不得申请赎回【答案】：D 12、根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（ ）的主要工具和技术。A.市场风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】：A 13、货币市场的主要功能是（　　　）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】：A 14、下列不属于境内上市外资股的特点的是（　　　）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】：B 15、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（　　　）、（　　　）、（　　　）的比例计人净资本。A.90%；80%；70%B.100%；70%；50%C.100%；70%；30%D.90%；70%；50%【答案】：B 16、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（　　　）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，