2023年证券从业资格证考试题库及答案（历年真题）.docxVIP

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、公司公开发行新股，要求最近（　　　）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】：C 2、下列关于债券与股票的说法，错误的是（　　　）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】：C 3、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（ ） 备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】：C 4、(2019年真题)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】：A 5、（ ）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】：A 6、企业债券筹集的资金可用于（　　　）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】：B 7、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ） 。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C 8、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。【答案】：C 9、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】：A 10、《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ） 。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】：B 11、变相公开发行证券的行为特征不包括（ ） 。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】：B 12、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（　　　）。A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数【答案】：A 13、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】：C 14、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（ ）。A.申请募集基金的申请报告B.基金合同草案C.招募说明书D.法律意见书【答案】：C 15、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ） 。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】：B 16、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日B.30 日C.5 日D.20 日【答案】：A 17、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（ ） 。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】：B 18、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（ ）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】：D 19、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和