2023年证券从业资格证考试题库及完整答案.docx

2023年证券从业资格证考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】：B 2、上市公司股票的市场价格一般是指（ ）。A.股票二级市场交易价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】：A 3、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（　　　），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30%B.50%C.70%D.90%【答案】：C 4、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（　　　）。A.“议价→定价→竞价”B.“定价→议价→定价”C.“竞价→议价→定价”D.“定价→竞价→定价”【答案】：D 5、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（　　　）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D 6、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】：C 7、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（　　　）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】：B 8、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】：B 9、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】：B 10、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】：B 11、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ） A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控【答案】：D 12、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　　　）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】：C 13、可转换债券通常是转换成（　　　）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】：D 14、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（ ）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】：A 15、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ） 。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】：C 16、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】：B 17、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ） A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】：C 18、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（ ） 。A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定【答案】：D 19、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答