证券公司分支机构合规管理实务培训.pptVIP

;;;新规覆盖主要业务线和内控管理线，2017年以来共出台100多部制度，以高频检查和从严处罚强化推动新规落实。;监管环境;监管新常态——原则监管与规则监管并重;;;;新《证券法》十大修订亮点 整部《证券法》是一部投资者保护法;强化的投资者保护义务;违法违规处罚力度显著提高;;对经纪业务的影响;对信用业务的影响;对信用业务的影响;;行下列合规管理职责： （一）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施； （二）…; 市场竞争加剧,经营承压;; 2019年证券公司监管处罚概况;;23;1、某证券公司营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为； 2、存在替客户办理证券认购的行为； 3、存在私下接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益的行为。受托买卖证券期间未收取任何报酬，没有违法所得； 4、存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为； 员工违规炒股是每年证监会行政处罚的重点，2018年24例，2019年11例 ，2020年前三季度11例。 ;;1;; 某证券公司营业部存在开户送礼、与客户约定收益分成、以及员工代理多个客户炒股的情况，营业部负责人及合规管理人员在日常工作中未能发现。 1、开户送手机。营