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风险管理制度 1、目的 1。1成立健全公司风险辨别和评估制度，完善风险管理体制，躲避和把控企 业经营风险，降低经营风险,增强抗风险能力，提高公司经济效益。 2、合用范围 2.1本制度合用于公司科研生产经营活动和产品实现的全过程。包括经营决议 风险、产品设计开发风险、产品质量和生产及服务提供等全过程。 2。2本制度对上述过程风险的辨别和实施管控，作出了详细要求. 3、职责 3.1公司最高管理层负责对公司科研生产经营战略决议风险和法律风险实施识 别和管控。 3.2公司办是公司管理层的办事机构，负责本制度的组织实施和归档管理，并 担当公司最高管理层实施科研生产经营决议风险的疏理并形成文件。 3。3生产技术科负责产品研制开发过程中的运营风险的辨别与管控. 3.4生产科负产品实现过程中的运营风险的辨别与管控 3.5质量科负责产品实现过程质量风险和产品交托质量风险评估和管控。 3.6销售科负责与顾客有关过程风险及外包（协)及物资采买活动中的市场风险 辨别和控制。 3.7财务科负责财务资本管理风险辨别与管控. 4、引用文件 GJB9001B—2009《质量管理体系要求》 ISO9001：2014《质量管理体系要求》 1 《装备承制单位资格审查工作细则》（装备承制单位资格审查工作秘书处 2015年8月版) 5、风险定义 风险，即不确定性（对目标）的影响。影响是指偏离预定期，能够是正 面的或负面的。风险一词有时在负面影响的可能性使用即“危机”，也可 在正面影响的可能性使用，即“机会”. 6、鉴于风险思维，展开风险辨别与评估。 6.1公司领导层风险辨别 6。1.1公司管理层应付风险辨别与评估时，应鉴于组织层面（管理层)组织内 部的过程(包括管理过程和产品实现过程)，树立鉴于风险思维，辨别风险 并采取相应举措除去风险，降低风险或许减缓风险的思想。 6。1.2公司管理层应鉴于风险核心系统，随时掌控质量、产品和服务等方面 持续提高战略决议，成立并执行经济责任、生态责任和社会责任，展开 科研生产经营管理活动。 6.1。3管理层应在科研生产经营活动策划时辨别战略决议和法律方面风险， 洞察预期结果方面做出描绘。包括公司发展规划、组织范围、产品方向(项 目）、实现过程及资源投入进行组合性风险评估，以组合性做出表达. 6.2质量科 6.2.1质量科应付证量风险进行辨别，包括质量文化风险、质量战略风险、产 品切合性风险、过程监督、测量风险等方面实施辨别与评估。 6.2.2质量信息风险根源于内部和外部，质量部应收集有关质量信息，用鉴于 风险思维方式,实施聚集、剖析，形成文件信息进行传达,以求实施风险管 2 控。 6。3技术科 6。3。1技术科应付产品实现策划、产品和服务等切合性的潜在影响实施风险 辨别和管控，包括产品设计开发、生产和服务提供、过程等方面风险控 制. 6.3.2技术科应严格按质量体系要求的产品设计开发程序，在各阶段中实施风 险管控，展开评审、考证、确认等活动,以降低躲避风险，为顾客提供满 意产品。 6.3.3技术科在确定产品和服务要求时，应成立产品实现过程和产品查收准则， 控制策划的更改，并评审非预期更改的结果，必要时采取举措除去影响。 6.4生产科 生产科应依据不同产品和服务控制条件，辨别风险因素.包括生产能力、 人员技术水平、设施精度、工作程序、生产环境、生产加工方法、质量 控制点等方面辨别风险因素，并实施躲避举措。 6。5销售科 6。5。1销售科应保证外部提供的过程保持在其质量管理体系控制之中，规定 外部提供过程的控制及输出结果的控制。 6.5.2外部方提供过程、产品和服务应知足顾客要求和合用法律法例（标准） 要求的能力及潜在影响。应实施风险评估，并保持评估记录. 6.5.3销售科应围绕顾客关注焦点，会同质量、生产技术部门辨别和评估影响 产品和服务切合性及顾客满意的风险和机会，特别应辨别和评估产品实 现和服务的全生命周期过程中所有影响,增强顾客满意的能力的风险源， 3 并依据风险评估结果，进行评估、决议和实施需要的举措，以躲避或减 少或排除风险的存在，增强顾客满意度。 6。6财务科 财务科应依据国家财务法律法例和有关政策，联合本公司实际情况，辨别和评估财务管理风险，以知足公司科研生产经营活动的顺利进行。 7、风险管理要求 7。1公司管理层应重视风险管理,成立风险管控体制，定期或不定期进行风险 剖析,包括研究应付风险的举措，以期待除去风险源，改变风险程度，寻 求明确决议。 7。2公司在科研生产经营活动中,风险是客观存在,只有加强风险辨别、评估和 采取管控举措，才能达到预期目标要求. 7。2。1各部门工作策划过程中应认识可能影响预期目标和希望结果的因素, 其中可包括对有关风险和机会的辨别,并考虑外部、内部环境以及利益相 关方对完成目标的风险与机会。