2023年期货从业资格考试-法规模拟试题.docVIP

一、单项选择题 1、有关设置经纪企业的条件，下列说法错误的是（ ） a、注册资本最低限额为人民币万元 b、重要管理人员和业务人员必须具有从业资格 c、有具有任职资格的高级管理人员 d、有符合现代企业制度的法人治理构造 参照答案：a 2、经纪企业在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） a、《经纪协议》 b、《经纪业务规则》 c、《交易所交易规则》 d、《交易风险阐明书》 参照答案：d 3、投资者对交易结算汇报的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪企业提出书面异议。 a、交易完毕15日 b、交易完毕30日 c、收到结算汇报的当日 d、《经纪协议》约定的时间 参照答案：d 4、经纪企业涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出对应处理。 a、暂停其部分业务 b、注销其《营业部经营许可证》 c、撤销其经纪资格 d、注销其《经纪业务许可证》 参照答案：a 5、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并获得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。 a、3，2 b、3，1 c、5，2 d、5，1 参照答案：b 6、经纪企业为规范自身的经营行为、防备风险而制定的一系列业务操作程序、管理措施和各项措施总称为（ ）： a、内部控制机制 b、内部控制文本制度 c、内部监督体系 d、内部控制模式 参照答案：b 7、获得《从业人员资格证书》持续（ ）年未从事业务的，资格证书失效。 a、1 b、3 c、5 d、7 参照答案：b 8、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，假如已经获得从业资格的，由业协会予以如下纪律处分（ ）： a、暂停从业人员资格6至12个月 b、撤销从业人员资格 c、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请 d、撤销从业人员资格并予以罚款 参照答案：c 二、多选题 1、有关设置经纪企业的条件，下列说法对的的是（ ）: a、应当符合《企业法》的规定 b、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 c、有具有任职资格的高级管理人员 d、有符合现代企业制度的法人治理构造 参照答案：a、b、c、d 2、经纪企业不得以如下方式设置营业部：（ ） a、合资 b、合作 c、联营 d、承包 参照答案：a、b、c、d 3、下列（ ）情形，经纪企业可以解除与投资者的《经纪协议》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 a、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 b、自然人投资者被法院宣布失踪的 c、投资者被法院宣布进入破产程序的 d、经纪企业与投资者约定的并不违反法律法规的情形 参照答案：a、c、d 4、下列说法错误的是：（ ） a、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一种 b、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 c、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 d、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会立案 参照答案：a、b、c 5、经纪企业要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵照（ ）原则。 a、规范化 b、程序化 c、授权分责、监督制约 d、帐务查对相符 参照答案：a、b、c、d 6、下列（）机构聘任无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理措施（修订）》本措施规定的立案、汇报义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元如下的罚款。 a、交易所 b、经纪企业 c、交易厅 d、交易所的非经纪企业会员 参照答案：c、d 7、下列属于中国业协会职权范围的是（ ）: a、对于交易厅等机构聘任无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元如下的罚款 b、负责从业人员资格的授予、管理和注销 c、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 d、规定申请参与从业人