JR_T 0017-2012开放式基金业务数据交换协议.pdf

ICS 03. 060A11JR备案号中华人民共和国金融行业标准JR/T 0017—2012（代替JR/开放式基金业务数据交换协议Open-ended fund business data exchange protoco2012-05-17发布2012-05-17实施中国证券监督管理委员会发布 JR/T 0017—2012非交易过户transfer基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。3. 2. 13基金转换fund conversion基金管理人向基金持有人提供的一种服务，即将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务3. 3基金信息fund information有关基金本身的特征信息。3. 3. 1基金单位资产净值 net asset value基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。3. 3. 2申购费buychargo投资人申购开放式基金单位所需支付的费用。3. 3. 3赎回费redemption charge投资人赎回开放式基金单位时所支付的费用。3. 3. 4账户管理费account management charge基金管理人间投资人收取的用于管理维护投资人基金账户的费用。3. 3. 5注册登记费transfer agent charge注册登记代理人根据“注册登记代理协议”向基金管理人收取的费用。3. 3. 6尾随佣金rake-off基金管理人给予基金代理销售人的销售业绩报酬。4要求4. 1数据类型定义表1给出了本标准中使用的数据类型定义。数据类型定义标识特数据类型字符型数字字符型，限于0—9N数值型，其长度不包含小数点，可参与数值计算TEXT不定长文本4.2数据处理本标准包括开放式基金监管部门规定的开放式基金相关业务规则所要求的数据。数据处理规则为a)数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐：b）字符不区分大小写：c）对于数据交换文件：3 JR/T 0017-20120-新增1-修改2-删除DownLoaddateA8交易数据下传日期格式为：YYYYMIDD指文件发送日期7. 67.5基金费率（C5文件）基金费率所涉及的区间均为闭区间，即费率值适用于该区间的金额（或份额或天数）下限和上限。举例说明：（1）假设对某基金、某代理人，对个人客户申购业务的手续费设置为：小于50000元申购手续费率为0.02，50000元（含）以上为0.01，则费率表为两条记录：第一条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为0，金额上限为49999.99，费率为0.02，费率标患为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0.第二条记录：业务代码122，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为1，金额下限为50000，金额上限为99999999999999.99，费率为0.01，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。（2）假设对某基金、某代理人，对个人客户赎回业务的手续费设置为：一年（含）内赎回手续费率为0.005，一年以上为0.002，则费率表为两条记录：第一条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为0，天数上限为365，费率为0.005，费率标志为0，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。第二条记录：业务代码124，资金类型002，个人/机构标志为1，取费率方式为2，天数下限为366，天数上限为99999，费率为0.002，费率标志为0，，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。（3）假设对某基金、某代理人，对个人客户转托管业务的过户费设置为：每笔固定收费20元，则费率表为一条记录：业务代码126，资金类型007，个人/机构标志为1，取费率方式为0，固定费用为20，最高费用为99999999999999.99，最低费用为0。基金费率见表90。表90基金费率1D字段名类型长度指速备注是否355SequenceN0A20 序号唯一确定一条记录，不能重复67FundCode6基金代码Y260ShareClassA1收费方式0-前收费，1-后收费表明基金是前收费或后收费基金34Code0rTarge tFundA6转换时的目标基金代码基金转换业务必填526TargetShareTypec1对方基金份额类别基金转换业务必填0-前收费1-后收费N121DistributorCodec9销售人代码87BranchCodec9网点号码托管网点号码，对大集中方式的销售人，此字段与销售NBus inessCode人代码相同135A3业务代码120为认购，122为中购，124为赋回