尽职调查资料清单.docVIP

张掖市格瑞尔生物科技有限责任企业 项目合作尽职调查清单 第一部分 企业基本状况调查 一、企业历史沿革 1、请提供企业成立工商登记资料（工商局打印原件）； 2、请提供企业各时期股东间的各类协议（如工商登记资料中已立案可不提供）； 3、请提供企业最新年检的三证合一营业执照（正、副本）； 4、请提供企业银行基本户开户许可证； 5、请提供企业生产经营必须的其他许可证或国家行政主管机关批复，如环评批复、生产许可等； 6、如企业有分、子企业，则请提供分子企业成立至今历次工商登记资料（工商局打印原件）以及企业决策设置分、子企业时董事会、股东（大）会有关决策。 二、企业股东状况 1、请提供企业股权构造图； 2、请提供企业股东基本状况阐明，以及股东身份证明或经近来年检的工商营业执照； 3、请阐明企业高级管理人员与否有在企业非自然人股东处任职； 4、请阐明企业与股东间与否存在资金拆借、资产占用、资产借用、互相担保等往来状况。 三、企业治理及内控状况 1、请提供企业章程及组织架构图； 2、请提供企业董事、监事、高级管理人员简历身份证（如其中又与股东重叠则予以阐明后可不提供）； 3、请阐明企业董事、监事、高级管理人员与否还在其他与企业有竞争关系或业务联络的单位投资或任职； 4、请提供企业股东会议事规则及总经理办公会议事规则； 5、请提供企业股东会决策记录及总经理办公会议记录； 6、请提供企业规定各部门岗位职责的各项制度，以及其他企业既有的内部控制制度、财务制度、管理制度、质量控制制度、企业质量原则； （1）如企业通过ISO认证，请提供有关证明资料； （2）如企业通过某类办公软件，进行各类制度的传达、各项审批，则请提供部分流程实例； （3）如企业通过邮件、公告或者印发内部文献传阅方式进行各类制度的传达，则请提供部分实例； （4）抽样提供企业各项重要审批的书面资料。 7、请提供企业董事会对企业内控制度的自我评估意见； 8、请简介企业重要业务流程； 9、请贵企业分别从如下几种方面阐明存在的风险： （1）资源风险 （2）市场不确定性风险 （3）项目开发风险 （4）竞争风险 （5）政策风险 （6）财务风险 （7）管理风险 （8）其他风险 10、如企业内部有审计部门，则请提供部分审计状况汇报； 11、请阐明企业员工基本状况，包括： （1）按部门分，各部门员工人数，各占比多少； （2）按学历分，员工具有硕士及以上学历、本科、大专、及大专如下学历各多少人，各占比多少； （3）按年龄分，20-30岁、31岁至39岁及40岁以上员工各多少人，各占比多少。 12、请提供最新企业员工（含分企业）花名册及对应工资单，以及依法缴纳社保的凭证。 13、请阐明企业关键技术人员是哪些，与否持有企业股份，持有多少？ 14、请阐明企业近三年董事、监事、高级管理人员和关键技术人员与否有变动或离职状况； 15、请抽样提供企业与高级管理人员、关键技术人员及一般员工的劳动协议、保密协议； 四、企业重要资产状况 1、请提供企业重要自有土地使用权证、房产证； 2、请提供企业车辆行驶证、购车发票等财务凭证； 3、请提供企业获取重要固定资产的财务凭证、所有权转移协议； 4、请提供企业无形资产权利证书（专利、商标、著作权）或获得授权使用的协议等法律文献； （1）请阐明有关无形资产与否入账管理，如未入账，请阐明原因； （2）各类财务、办公软件的购置协议和付款凭证。 5、请提供企业获得特许经营权的有关协议等法律文献； 6、请阐明上述企业重要资产与否存在担保、司法冻结、权属不清等法律瑕疵。 五、企业对外投融资及担保状况 1、请阐明企业与否有对外投资状况，如有，请提供有关法律文献及权利凭证； 2、请阐明企业与否有对外拆借资金的状况，如有请提供有关协议，以及收取或支付利息的财务凭证； 3、请提供企业企业信用或资信评级的证明材料； 4、请阐明企业与否有对外担保或接受担保的状况，如有请提供对应协议； 5、请提供企业决策对外投融资、担保时股东会有关决策。 六、企业税收政策 1、请阐明企业所执行的税种、税率，并提供近两年企业所得税纳税申报表，增值税、营业税等纳税凭证； 2、请阐明企业与否享有财政补助、税收优惠等政策？提供有关批文凭证和单据等 （1）高新企业证书； （2）行政机关予以税收优惠减免或财政补助的有效文献； 3、请阐明企业近来三年与否存在被税务部门惩罚的情形。 第二部分 企业财务状况调查 一、货币资金 1、现金—现金盘点表（近来2年年末及1期） 2、银行存款—银行询证函、银行存款对账单及余额调整表（近来2年年末及1期） 二、应收账款 1、近来2年及1期的前五大客户，请按如下表格形式分年提供： 2023年前五大客户： 序号 客户名 余额 1 2 3 4 5 请同步提供前五大客户协议、记账凭证和单据，若单一客