2022～2023证券从业资格考试题库及答案参考81.pdfVIP

2022～2023 证券从业资格考试题库及答案 1. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通 过年检。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年 正确答案： D 2. 下列不属于基金份额持有人权利的是 A.按规定要求召开基金份额持有人大会 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.分享基金投资收益 正确答案： C 3. 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以 ( )为主，通过入门资格考试人员应 基本具备证券业务素质和证券业务操守。 A.应知 B.应会 C.应做 D.合规 正确答案： A 4. 以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是 A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额 B.有公司名称和符合要求的组织结构 C.有公司住所 D.发起人符合法定人数 正确答案： A 5. 根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是( )。 A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券 B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以 “ST”字样，以区别于其他公司债券 C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书 D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户 中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币 正确答案： D 6. 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用， 说法错误的是（）。 A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点 B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人 C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级 D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能 正确答案： C 7. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。 A.3 B.6 C.12 D.18 正确答案： B 8. 根据发行主体的不同，债券可以分为 ( )。 A.零息债券、附息债券和息票累积债券 B.实物债券、凭证式债券和记账式债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 正确答案： C 9. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 正确答案： C 10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( ) 举证其无过错。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.证券服务机构 正确答案： D 11. 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。 A.资本市场没有摩擦 B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C.资产市场不可分割 D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证 券组合的风险水 平 正确答案： C 12. 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失 B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 正确答案： B 13. 在控制税收规划方案的执行过程中，下列做法错误的是 A.当反馈的信息表明客户没有按设计方案的意见执行税收规划时， 税收规划 人应给予提示，指出其可 能产生的后果 B.当反馈的信息表明从业人员设计的税收规划有误时， 从业人员应及时修订 其设计的税收规划 C.当客户情况中出现新的变化时，从业人员应改变税收规划 D.在特殊情况下， 客户因为纳税与征收机关发生法律纠纷时， 从业人员按法 律规定或业务委托及时 介入，帮助客户度过纠纷过程 正确答案： C 14. 假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年，总负债为 900 亿元，加权平均久期为 5 年，则该机构的资产负债久期缺口为 ( )。 A.-1.5 B.-1 C.1.5 D.1 正确答案：