期货市场客户开户数据接口-编制说明.pdfVIP

一、工作简况 （一）背景和必要性说明 由于原来期货市场存在多套开户系统，导致客户开户资料的条 目、内容、格式各不相同，传输、存储的方法也无法得到统一，导 致期货市场客户开户数据不一致问题较多，客户在期货市场的交易 行为和交易风险不能被整体纳入监管，不利于期货市场的稳定运行 和市场风险的防范。另一方面，不同金融行业间存在的信息孤岛导 致数据共享需求日益增加，对客户开户数据规范化提出了更高的要 求。 为提高期货行业客户开户数据的规范化，促进行业信息共享， 更好地服务金融市场监管，制定本标准。本标准的实施可以提高期 货市场客户开户数据的规范性和一致性，提升客户开户效率，维护 期货交易各方的合法权益和社会公共利益，防范市场风险，同时也 提高了客户数据统计的准确性，为金融市场的监管决策提供更好的 支持。 （二）任务来源 2020年，中国期货市场监控中心接到全国金融标准化技术委员 会证券分技术委员会的通知，该委员会已启动标准化体系的实施工 作，并开会确定由中国期货市场监控中心负责牵头成立专门工作小 组，承担 《期货市场客户开户数据接口》标准的起草工作。 （三）协作单位及主要起草人 参与本标准制定的单位为中国期货市场监控中心，主要起草人 为：姚前、刘铁斌、周云晖、杨光、酆强、张文杰、陈浩、刘涛、 2 郭蓉蓉、韩钊、梅凯萍、王晓勉、张瑞雪。 （四）所做工作 结合近几年的业务调整，也考虑未来业务扩展性的需要，对现 有的期货市场客户开户数据接口重新进行梳理，并根据项目周期制 定工作计划，完成标准草案编写。 二、编制原则和主要内容 （一）本标准的编制遵循以下原则： 1. 完整性原则 通过综合分析整个期货市场开户业务共性特点以及交易所在开 户业务上的差异性特点，结合国内期货行业开户业务现状，适应中 国期货市场开户相关业务的数据交换，内容涵盖期货客户开户、修 改客户资料、销户、休眠、激活、交易权限报备等业务内容，对开 户环节中个人、一般单位客户、特殊单位客户、境外交易者的各项 资料内容进行统一规范,最大限度做到完整、准确的定义和描述期货 市场客户开户数据接口。 2. 兼容性原则 本标准在编写过程中参考和查阅了多项国家标准及行业标准， 对于现有国家标准或行业标准中已存在的数据字典定义，采用直接 引用的方式，保证本标准与现行标准的兼容性，避免了相关标准修 订、调整给本标准带来的一致性的影响。 3. 扩展性原则 通过数据分层定义的方式，避免未来业务扩展时对接口底层构 架产生重大影响，本标准在设计时充分考虑到了未来的扩展性。 3 （二）主要内容： 1. 范围 明确本标准的适用目的及范围。 2. 规范性引用文件 说明因本标准的引用而成为本标准的其他已有标准。 3. 术语和定义 对标准中使用的一些重要术语进行了定义。 4. 期货市场客户开户流程 关于期货市场客户开户流程的概述。 5. 报文格式 介绍报文的格式、命名规范以及总体结构。 6. 报文规范 对期货市场各类客户报文进行统一规范。 7. 规范性代码取值及描述 （附录） 对期货市场客户开户数据接口所设计的数据字典进行说明。 三、主要工作过程 本接口编写过程如下： （一）项目启动 2021年1月项目启动，本阶段标准起草工作组主要对期货市场 统一开户系统现有的通讯接口进行了重新梳理，结合现有的业务调 整，对协议可靠性控制、数据文件格式、必要和可选的数据项内容、 未来业务扩展性等诸多课题进行了深入研究，形成立项材料提交立 项申请。 4 （二）成立标准编制工作组 2022年2月项目立项，启动标准草案编写工作，组建起草工作 组，根据标准项目周期，制定整体工作计划，在编写过程中，标准 起草工作组根据新的业务需求不断进行调整，完成标准草案和标准 编制说明。 （三）标准立项下达 2022年5月，国标委下达了《期货市场客