山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（试行，大中型企业版）.docxVIP

9 附件 1 企业评估分级专家签字表（大中型企业） 企业名称： 评估时间： 序号 管理要素名称 评分结果 专家签字 1 安全领导力 2 安全生产责任制 3 安全生产合规性管理 4 安全生产信息管理 5 安全教育、培训及能力建设 6 风险管理 7 安全操作 8 设备完好性管理 9 安全仪表管理 10 重大危险源安全管理 11 作业许可 12 承包商安全管理 13 变更管理 14 应急准备与响应 15 事故事件管理 16 安全文化建设 17 体系审核与持续改进 企业总得分： 企业主要负责人签字： 评估专家组长签字： 监管人员签字： 10 附件 2 企业评估分级专家签字表（小微型企业） 企业名称： 评估时间： 序号 管理要素名称 评分结果 专家签字 1 安全领导力与安全生产责任制 2 安全教育、培训和能力建设 3 风险管理 4 生产运行管理 5 设备完好性管理 6 作业许可管理 7 应急准备与响应 8 事故事件管理 9 体系审核与持续改进 企业总得分： 企业主要负责人签字： 评估专家组长签字： 监管人员签字： 11 附件 3 （县市区）企业评估分级结果汇总表 序号 企业名称 评估得分情况 评估分级结果 （红橙黄蓝） 县市区政府主要负责人签字： — 12 — 附件 4 重点监管类企业分级方法 依据《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》，采用企 业从业人员和营业收入 2 个指标，将重点监管类企业按规模划分 为大型、 中型、小型和微型 4 个等级。 统计上大中小微型企业划分办法 指标名称 计量 单位 大型 中型 小型 微型 从业人员(X) 人 X≥1000 300≤X＜1000 20≤X＜300 X＜20 营业收入(Y) 万元 Y≥40000 2000≤Y＜40000 300≤Y＜2000 Y＜300 大型、中型企业安全管理活动相比小型、微型企业更多、更 复杂， 因而针对大中型企业和小微型企业分别制定评估分级指 南。根据上表：大中型企业是指从业人员≥300 人，或营业收入 ≥2000 万元的企业；小微型企业是指从业人员＜300 人，或营业 收入＜2000 万元的企业。 一、大中型企业过程安全管理水平分级 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） 中共 20 个 管理要素，但装置安全规划与设计、装置首次开车安全及本质更 安全 3 个管理要素不适用于在役装置，因而在过程安全管理水平 评估过程中考虑安全领导力、安全生产责任制、安全生产合规性 管理、安全生产信息管理、安全教育、培训及能力建设、风险管 理、安全操作、设备完好性管理、安全仪表管理、重大危险源安 全管理、作业许可、承包商安全管理、变更管理、应急准备与响 — 13 — 应、事故事件管理、安全文化建设和体系审核与持续改进 17 个 管理要素。各管理要素量化评估表见附件 2。 首先计算得到各管理要素得分 Mn，各管理要素得分=要素实 际得分/要素可能得分× 100。 以某企业 A 变更管理要素得分计算为例，详细计算过程见 下表。 企业 A 变更管理得分计算表 分项 评分 满分 一、变更管理制度的完善性和有效性 47 55 二、变更执行的有效性 178 235 三、变更档案 12 15 四、持续改进 12 15 总计 249（要素实际得分） 320（要素可能得分） 变更管理要素得分 77.8 企业过程安全管理总得分计算公式：∑(Mn ×Dnn × 100 ， n= 1 ， 2 ， 3 ， … 17 。Mn 为各管理要素得分，Dn 为要素相对重 要度。 管理要素相对重要度及企业总得分计算示例如下： 序 号 管理要素名称 管理要素得 分 Mn 管理要素相对重要 度 Dn 考虑要素相对重要度的计算得 分 Mn ×Dn 1 安全领导力 75 2 150 2 安全生产责任制 75 2 150 3 安全生产合规性管理 75 1 75 4 安全生产信息管理 75 1 75 5 安全教育、培训及能 力建设 75 2 150 6 风险管理 75 3 225 7 安全操作 75 3 225 8 设备完好性管理 75 3 225 — 14 — 序 号 管理要素名称 管理要素得 分 Mn 管理要素相对重要 度 Dn 考虑要素相对重要度的计算得 分 Mn ×Dn 9 安全仪表管理 75 1 75 10 重大危险源安全管理 80 2 160 11 作业许可 80 3 240 12 承包商安全管理 80 2 160 13 变更管理 80 3 240 14 应急准备与响应 80 2 160 15 事故事件管理 80 2 160 16 安全文化建设 80 1 80 17 体系审核与持续改进 80 1 80 2630 企业总得分 77 注：安全领导力管理要素得分=（主要负责人得分+属地负责人得分）/2