新能源公司安全风险控制评估工作管理办法.docx

PAGE 9 PAGE 8 玉湖新能源有限公司安全风险控制评估工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司安全风险控制评估工作流程和评估质量，提高风险预控能力，努力实现问题管理向风险辨识，结果管理向风险预控的转变，推动本质安全型企业创建工作，玉湖新能源有限公司（以下简称“公司”），在开展专项隐患排查治理的基础上，全面开展安全风险控制评估工作。为规范安全风险控制评估工作的管理，制定本办法。 第二条 安全风险控制评估工作必须遵循“贵在真实，重在整改，持续改进”的原则，客观真实地辨识评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。 第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年完成企业内审、专家外审，第二年完成整改，第三年公司专家组巡视持续改进。 第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。 第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业年度“两措”计划，确保费用落实。 第三条 本办法适用于公司各部门、各风电场、工程建设部。 第二章 工作职责 第四条 公司职责 （一）监督、指导开展安全风险控制内部评审（以下简称“内审”）工作，做好公司外部评审的计划和组织工作； （二）组织审查所属部门、风电场、工程建设部等单位安全风险控制外审评估发现问题的整改计划，并监督计划执行情况； （三）研究公司存在的共性问题，并提出有针对性的对策措施； （四）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议； （五）推荐合适的外审专家，组织公司有关管理和专业人员参加外审工作。 （六）组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作 第五条 风电场职责 （一）组织实施企业安全风险控制评估内审工作，做好安全风险控制评估的动态管理； （二）积极配合外审工作，对发现的问题要“举一反三”，制定整改计划，落实整改措施、责任、资金、时限和预案，确保整改效果； （三）对“安全风险控制指导手册”的改进和完善提出意见和建议； （四）推荐合适的内审专家，积极组织风电场有关管理和专业人员参加内审工作。 第六条 基层发电企业职责 第三章 评估方式 第七条 安全风险控制评估分为企业内审、专家外审两种方式。公司内审每年至少全面开展一次，并按照新能源公司要求按照三年一个循环组织参加全面外审一次。 第八条 内审是管理和技术人员按照“安全风险控制指导手册”开展的评估。公司内审的风险度，用于指导公司加强日常安全风险管控。 第二章 管控效果评估 第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题，属于重点问题。 第十条 体系运行效果评估 （一）要素运行效果评估 每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下： 1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%，该要素为失控状态。 2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。 3.无问题的要素为受控状态。 （二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估 1.同时满足以下条件，判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。 （1）存在重点问题数超过查评项目的6%。 （2）失控要素数超过查评要素数的12%。 （3）风险度是否超过15%。 2.一年内发生生产安全责任事故，判定为体系总体运行异常。 第四章 内审组织与管理 第十条 内审工作的组织 （一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。 （二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，运行管理部门牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。 （三）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。 （四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。 （五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。 第十二条 内审培训 （一）公司应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人员培训。 （二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本规定对于评估工作的要求。 （三）采用集中培训和专题培训等方式开展培训。 第十三条 内审流程 （一）每年公司应制定内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。 （二）召开启动会，