财富机构总部合规及反洗钱测试.doc

财富机构总部合规及反洗钱测试 一、单选题 1、证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 [单选题] A、一倍以上三倍以下 B、一倍以上五倍以下(正确答案) C、三倍以上五倍以下 D、三倍以上六倍以下 2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或其管理人员对证券从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。 [单选题] A、董事会 B、司法机关 C、所在机构的高级管理人员 D、中国证监会或中国证券业协会(正确答案) 3、在以下尚未公开的信息中，不属于