环保质量内审员培训.pptxVIP

ISO9001QC080000内审员培训 2009.4.20 课程大纲第一部分：环保质量审核的相关定义 第二部分：内审员的职责和素质第三部分：内部审核实务和技巧第四部分：案例分析 第一部分 审核的相关定义 审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求 RoHS管理体系审核准则包括： 1、QC080000管理体系要求; 2、RoHS有害物质检测标准， 如：IEC62321 3、客户的环境管理物质要求，如：SONY SS- 00259标准 4、公司的RoHS管理体系文件（环保方针、削减计划、手册、程序/作业指导书） 第一部分 审核的相关定义 审核证据：经验证的事实陈述与审核有关的其他信息的记录审核发现：将搜集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果审核员：有能力实施审核的人员 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领受审核方：被审核的组织第一部分 审核的相关定义 第一方审核（内部审核）：由组织自己活以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础第二方审核（外部审核）：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义对组织的审核第三方审核（外部审核）：由外部独立的审核组织进行（如：SGS等）第二部分 内审员的职责和素质审核员的职责遵守有关审核要求，并传达和阐明审核要求参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务配合和支持审核组长的工作将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果协助受审方制订纠正措施并实施跟踪审核验证由审核结果导致的纠正措施的有效性整理、保存与审核有关的文件参加第二方审核第二部分 内审员的职责和素质审核组长的职责全面负责审核阶段的工作协助选择审核组成员制定审核计划代表审核组和受审核方领导的接触有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定提交审核报告第二部分 内审员的职责和素质审核员的知识和技能审核员应当具有下列方面的知识和技能：a)审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性b)管理体系和引用文件：使审核员能够理解审核范围并运用审核准则c)组织状况：使审核员能理解组织的运作情况。d)适用的法律、法规和相关领域的其它要求：使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作第三部分内部审核实务和技巧内部审核的目的验证和评价受审核方/组织的环保质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行（符合性）评价组织的环保质量体系满足规定目标的有效性（有效性）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，持续改进在外部审核前做好准备内部审核的范围主要从过程和活动两方面考虑， ---即环保质量手册覆盖的所有部门和过程过程包括：产品实现过程和产品的支持过程内部质量审核的时机常规审核 --每年至少一次，覆盖所有要素和区域 --往往开始于体系建立并试运行一段时间之后特殊情况下的追加审核 --发生了严重的环保质量问题或客户有重大投诉 --组织的领导层、隶属关系、内部组织、产品、环保质量方针和目标等有效之改变 --第二、第三方审核之前内部审核的种类集中式审核：分散式审核：内部审核的主要步骤1.审核启动2.文件评审3.现场审核准备4.现场审核实施5.审核报告6.审核完成及后续活动的实施1.内部审核的启动确定审核目的、范围和准则指定审核组长选择审核组确定审核的可行性与受审核方建立初步联系指定审核组长，组成审核组管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组选择审核组长时主要考虑： --资格 --组织协调能力选择审核员时主要考虑 --资格：业务范围、专业知识 --审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力 --为达到审核目的，审核组所需的整体能力 --确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突2.文件评审评审相关管理体系文件，包括记录： --管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告、管理评审报告、纠正或预防措施。确定其针对审核准则的适宜性和充分性*在有些情况下，如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核开始。3.现场审核的准备编制审核计划审核组工作分配准备工作文件 --环保质量手册、程序文件、指导书、相关要求 --编制检查表等通知受审核部门并约定审核时间审核计划的内容a)审核目的b)审核准则和引用文件c)审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能的单元及过程d)进行现场审核活动的日期和地点e)现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议f)审核组成员和向导的作用和职责g)向审核的关键