2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析 .pdfVIP

2023 年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库 带答案解析 单选题（共 30 题） 1、下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。 A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛 B.国际债券的发行规模一般都比较大 C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金 D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险 【答案】 D 2、对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 D 3、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 4、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。 A.把服务机构存人 SPV 账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对没有立即转付的款项进行再投资 D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为 【答案】 B 5、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述 正确的是，（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 D 6、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经 济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反 映了金融市场重要性的（ ）。 A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控 【答案】 C 7、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法 中，正确的是（ ）。 A.专项债券是一个特定的债券品种 B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽 C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制 D.专项债券不可以是普通企业债券 【答案】 B 8、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（ ）。 A.投资目标与范围 B.基金风险水平 C.基金规模 D.基金管理人 【答案】 D 9、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内 容，如需调整，应及时报（ ）核准。 A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国人民银行 D.中国农业发展银行 【答案】 C 10、（2018 年真题 ）下列选项中，属于社会公益基金的有（ ）。 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 11、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅳ 【答案】 A 12、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。 A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构 B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动 C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构 D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券 【答案】 B 13、非证券金融市场包括（ ）。 A.①② B.②④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 C 14、证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务? A.三年（含） B.二年（含） C.四年（含） D.五年（含） 【答案】 B 15、基金类投资者包括（ ）。 A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 16、配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公 司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 17、（2021 年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 18、证券发行市场又称（ ）。 A.二级市场 B.次级市场 C.流通市场 D.一级市场 【答案】 D 19、ETF 属于（