2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案精品.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知 识通关题库 (附答案) 单选题（共 40 题） 1、关于单只股权投资基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）。 A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200 人 B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人 C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200 人 D.有限合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50 人 【答案】 B 2、私募股权投资属于（ ）。 A.长期投资 B.短期投资 C.中期投资 D.中长期投资 【答案】 A 3、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是 （）。 A.基金管理人最近三年的投资业绩说明 B.基金估值政策、程序和定价模式 C.基金的投资信息 D.基金合同的主要条款 【答案】 A 4、根据（ ）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向 投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 A. 《合伙企业法》 B. 《上交所指引》 C. 《深交所指引》 D. 《私募投资基金监督管理暂行办法》 【答案】 D 5、股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正 确的是（ ） A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于 500 万元 D.公司最近 12 个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情 形 【答案】 B 6、公司型基金设立的第一步是（ ）。 A.申请设立登记 B.名称预先核准 C.领取营业执照 D.基金备案 【答案】 B 7、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。 A.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在 风险，増强企业抵御风险和防范风险的能力 B.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真是能力素养与道德品质，特别重视 投资企业高层人员频繁变动 C.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相 关问题 D.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企 业公司战略和业务发展定位 【答案】 D 8、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现 （）。 A.专业化运营 B.内部牵制 C.业务流程的控制 D.授权流程管理 【答案】 C 9、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人 （ ）的一系列活动。 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 D 10、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（ ） A.从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议 转让退出的收益高 B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期，实现最终 退出耗时较长 C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短 D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时 间大体相同 【答案】 D 11、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（ ）向中国证券投 资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。 A.I、III B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.III、IV 【答案】 A 12、按照募集主体机构 的不同，股权投资基金的募集分为 （）。 A. Ⅰ.Ⅱ B. Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ.Ⅳ 【答案】 B 13、私募基金管理人应当遵循（ ）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与 私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。 A.专业化 B.利润最大化 C.统一化 D.差异化 【答案】 A 14、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（ ）。 A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 D 15、对于股权投资基金的信息