基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附参考答案【夺分金卷】.docxVIP

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是（　　）。A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示【答案】：B 2、股权投资备忘录的()条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】：A 3、境外间接上市是指境内公司将境内（　　　）以股权／资产收购或协议控制等形式转移至境外注册的特殊目的公司,通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易。A.权益/资产B.收入/利润C.利润/资产D.权益/利润【答案】：A 4、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】：B 5、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别，说法错误的是（　　　）。A.性质不同B.依据不同C.目的不同D.对违法违规者的处罚