证券从业之证券市场基本法律法规考试题库（夺冠系列）.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4【答案】：B 2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】：B 3、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（ ）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用【答案】：B 4、负责客户信用资金存管的（　　　）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行【答案】：B 5、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（　　　）。A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正【答案】：D 6、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开