基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（基础题）.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】：B 2、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】：A 3、基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（　　　）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。A.全程、动态B.重点、动态C.分阶段、动态D.分阶段、静态【答案】：A 4、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（　　　）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】：D 5、对于基金客户的档案数据，应当（）。 A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】：B 6、合规独立性不包括（　　）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】：D 7、(2016年)以下关于道德与法律的联系的说法错误的是（）。A.目的一