基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品（达标题）.pdfVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规 范考试题库 第一部分 单选题(800 题) 1、基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大 事项包括 （ ）。 A.变更公司注册地 B.变更持有5%以上股权的股东 C.注销分公司 D.修改公司章程 【答案】：B 2、对证券投资业绩进行预测属于 （ ）。 A.基金信息披露的禁止行为 B.基金管理公司可自主决策的事项 C.需要事先向监管部门申请的事项 D.法规许可的行为 【答案】：A 3、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是 （ ） A.办理非公开募集基金的登记、备案 B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规 D.有权对会员进行行政处罚 【答案】：D 4、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审 计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是 （ ）。 A.每个会计年度结束后的3个月内 B.每个会计年度结束后的1个月内 C.每个会计年度结束后的6个月内 D.每个会计年度结束后的4个月内 【答案】：