2023年8第三期反洗钱终结性测试(成绩95分含答案).docx

一、推断 (共 20 题，20 分) 1、金融机构从治理层到一般业务员工都应对反洗钱内部掌握负有责任。 对错A. 对 错 B. 2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员赐予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。 对错A. 对 错 B. 3、反洗钱内部掌握可脱离金融机构的根本框架单独发挥作用。 对错A. 对 错 B. 4、反洗钱内部掌握的信息与沟通包括猎取充分的信息、有效的治理和沟通以及开拓畅通的信息反响和报告渠道，保证觉察的问题能够准时、完整地为最高层把握。 对错A. 对 错 B. 5、有效的反洗钱内部掌握是金融机构从制定、实施到治理、监视的一个完