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科斯《企业的性质》和《社会成本问题》相 关理论评述-经济思想史论文-经济学论文 ——文章均为 WORD 文档，下载后可直接编辑使用亦可打印—— 一、引言:科斯经济思想的前因后果一次本科毕业实习引起的 经济学变革 美国芝加哥大学的科斯教授分别在 20 世纪三十年代和 发 表的《企业的性质》与《社会成本问题》这两篇鸿文中引入了交易成 本概念,这不但改变了新古典经济学的研究范式,而且促成了新制度经 济学派的产生。 事实上,科斯发现企业的本质是 1932 年底的事情。在 1931 年,正在念本科三年级的科斯已经提前修满了毕业所需的全部学分,并 在产业组织学大师普兰特的推荐下,获得了英国伦敦经济学院颁发的 Ernest Cassel 爵士访问学者奖学金,赴美参观学习。在美国期间,科斯 实地调研了福特、费雪和通用等汽车企业,发现通用的汽车的车身框 架是从斯密斯车身生产企业手中购买的,而且后者高度自动化设计的 大部分装置都是为通用的汽车特别准备的。同时,通用又收购了专门 从事车身生产的费雪企业。于是,科斯就思考一个问题:为什么有些交 易在市场中完成,为什么有些交易又通过垂直一体化的方式在企业内 实现?带着这个问题,科斯又去芝加哥大学旁听了芝加哥学派创始人 奈特教授关于社会经济组织的课程。就是在这样的实践与理论的启发 下,科斯在 1932 年给布莱克教授的书信中已经初步形成解释上述问 题的答案,并在经历五年的反复修改后最终在 1937 年发表了一篇名 为 《企业的性质》的文章。但是,该文在发表后并没有得到经济学界 的重视,直至他发表《社会成本问题》后,人们才开始回头重读《企业 的性质》。因为科斯在 1959 年发表的 《联邦通讯委员会》, 引起了整 个芝加哥学派的强烈 ,大家一致认为科斯的结论与当时占主流地位 的新古典经济学完全不一样甚至相反。为此,科斯应《法律经济学杂 志》主编戴德维特教授的邀请在 1960 年发表一篇名为《社会成本问 题》的长文回应芝加哥学派的质疑。但问题是,该文不但没有平息这 场激烈的争论,反而激起了整个经济学界对科斯论文的关注。更加重 要的是,经济思想史大家斯蒂格勒教授在 1966 年撰写的教材《价格 理论》中,首次把《社会成本问题》所表达的主要思想命名为科斯定 理。从此,科斯的名字载入史册,科斯也因此在 1991 年获得诺贝尔经 济学奖。 二、企业性质与社会成本代表科斯两个不同的研究方向抑或 殊途同归? 如果从 1937 年开始算起,科斯出版学术专著 8 部,其中 4 部是合著,其余 4 部是 署名出版。 在学术论文方面,科斯在 2000 年 1 月前发表包括工作论文 在内的文章(均是 发表) 共 93 篇(Menard,2000),2000-2011 年发表 学术论文 3 篇,其中 2 篇是 发表。不过,在科斯的七十多年学术生涯 当中,具有划时代意义的作品应数 《企业的性质》与 《社会成本问题》 这两篇鸿文。 1. 企业的性质:起源、影响与意义 在科斯发表《企业的性质》一文之前,传统的新古典经济学只 是把企业简单地看作是一个关于投入与产出的生产函数 Y=F(L,K),即 劳动与资本等要素投入通过生产技术而转换为企业的产品。但是,在 真实世界当中,为什么会存在各种各样的企业组织(如古典企业、股份 公司、中介机构、公司+农户和企业集团甚至企业集群以及企业网络 等)?显然,对于这些组织形态的存在及其多样性原因,上述生产函数企 业经济学无法做出有解释力的回答。此外,新古典经济学中的福利经 济学定理认为, 只要市场是竞争性的,资源就能实现帕累托最优配置。 对此,科斯就提出质疑:既然资源通过市场的价格信号能够最优配置, 那么,为什么还会有企业的存在?显然,科斯之所以提出这样的问题,是 因为他看问