基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(2) .pdfVIP

基金从业考试《基金法律法规》 精选真题及答案（2 ） 1. 关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是( )。 A 基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定 B 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章 程自主决定 C 基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求 D 基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求 答案:D 2. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管 理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不 发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是( ) A. 甲的观点错误，乙的观点正确 B.甲的观点正确，乙的观点错误 C.甲的观点错误，乙的观点错误 1 D.甲的观点正确，乙的观点正确 答案:C 3. 某证券投资基金合同生效刚满 10 个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做 法错误的是( )。 A.登载了最近半年的优异业绩表现 B.基金业绩表现数据经过基金托管人复核 C.在推介定期定额投资业务时选择了沪深 300 指数，对其过往足够长时间的实际收益率进 行了模拟 D.登载了基金管理人管理的其他基金的业绩，同时特别声明其他基金的业绩并不构成对本基 金业绩表现的保证 答案:A 4. 投资者投资 10 万元场内认购 LOF 基金，假设管理人规定认购费用 1% ，投资者应缴纳 的认购金额为 A.10 万元 B.10.1 万元 2 C.9 万元 D.9.9 万元 答案:D 解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 5. 基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规 风险的有效识别和管理Ⅲ促进基金管理人人员的稳定Ⅳ确保基金管理人依法合规经营 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢ 答案:C 6. 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是( )。 A.基金公司销售人员开发高净值个人客户 B.基金公司销售人员维护机构客户 3 C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品 D.基金公司自主开发建立电子商务平台 答案:C 7. 对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是( )。 A.基金托管人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.中国反洗钱监测分析中心 答案:A 8. 基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。 A.1 B.2 C.3 4 D.6 答案:D 9. 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( ) A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求 B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处 C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.法规并维护投资人的合法权益 D.制定行业的执业标准和业务规范 答案:B 10. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。 A.股东会 B.管理层 C.董事长 D.董事会 5 答案:A 11. 王先生投资 6 万元认购开放式基金,投资金额在募集期间获得利息 10 元,其对应认购费 率为 18%,基金份额面值为 1 元。根据以上材料回答以下问题。 王先生净认购金额为( )元 A.5893909 B.58925.68 C.58920 D.59000.58 答案:A 解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费)=6000/(1+1.8%)=5