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温州商学院金融学院教学辅助系列资料
《投资银行 》习题集
课程负责人：
其他成员：
金融学院金融系
2016.9
《投资银行业务与经营》习题集
目录
第一章 投资银行概述 2
第二章 投资银行的组织结构 4
第三章 证券发行与承销 6
第四章 证券二级市场业务 9
第五章 项目融资业务 11
第六章 企业并购业务 13
第七章 风险投资业务 16
第八章 资产证券化 18
1
《投资银行业务与经营》习题集
第一章 投资银行概述
一、单项选择题 （说明：单选题不少于10 个，不设上限）
1．（ ）是投资银行的基本业务与本源业务。
A ．证券承销 B ．兼并与收购 C ．证券经纪 D ．风险投资
2．投资银行与商业银行在融资功能方面比较，投资银行属于（ ）
A ．直接融资，侧重中长期融资 B ．间接融资，侧重中长期融资
C ．直接融资，侧重短期融资 D ．间接融资，侧重短期融资
3. 以下关于我国投资银行的表述，正确的是（ ）
A ．从事资本市场业务 B ．从事货币市场业务 C ．属于间接融资 D ． 从事存贷
款业务
4.下述投资银行，不能吸收存款的是（ ）
A ．摩根士丹利 B ．高盛公司 C ．美林银行 D ．中信证券
5 ．我国投资银行下述业务中，哪一种占主营业务收入比重最高（ ）
A ．承销业务 B ．自营业务 C ．经纪业务 D ．财务顾问
6.与直接融资相比，间接融资的特点有（ ）
A ．期限选择灵活 B ．风险分散 C ．融资证券化 D ．成本低
7. 以下哪部法案禁止投资银行、商业银行混业经营（ ）
A．格拉斯－斯蒂格尔法 B．金融服务现代化法案 C ．证券法 D ．萨班斯-奥克斯利法案
8.我国投行界称为“大摩”的投资银行是（ ）
A ．摩根大通 B ．摩根士丹利 C ．摩根建富 D ．摩根财团
9.投资银行在英国和日本分别被称为 （ ）
Ａ.投资银行和商人银行 Ｂ.商人银行和证券公司
Ｃ.实业银行和证券公司 Ｄ.商人银行和吸储公司
10.1803 年美国路易斯安那购地案中，以下哪个金融机构发挥了重要作用 （ ）
A ．巴林银行 B ．摩根士丹利 C ．罗斯柴尔德 D ．摩根财团
二、多项选择题（说明：多选题不少于5 个，不设上限）
1．以下属于投资银行的作用的是（ ）。
A. 市场构建 B ．信用中介 C ．信息中介 D ．资金运作
2.金融危机后，下述投资银行中，能吸收存款的是（ ）
A ．摩根士丹利 B ．高盛公司 C ．美林银行
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