从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案.pdfVIP

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范真题精选附答案 单选题（共 40 题） 1、(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交 易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。 A.3 B.5 C.7 D.10 【答案】 A 2、关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。 A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金托管资格 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.所托管基金出现违规情形 【答案】 D 3、董事会履行的合规管理职责包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 4、基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展 业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。 A.忠诚敬业 B.廉洁公正 C.客户至上 D.专业审慎 【答案】 A 5、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（ ）。 A.基金管理人应在每年结束后 60 日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管 理人网站上披露年度报告全文 B.基金管理人应在上半年结束后 90 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要， 在管理人网站上披露半年度报告全文 C.基金管理人应在每季结束后 30 个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露 基金季度报告 D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前 30 日公告大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项 【答案】 D 6、下列不属于基金管理人内部控制机制的是( )。 A.风险控制制度 B.员工自律 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 【答案】 A 7、某投资人投资 3 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元，则基金净认购金额为 （）元。 A.29469.55 B.28389.45 C.13985.33 D.26934.54 【答案】 A 8、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。 A.契约性基金、公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C.股票基金、债券基金 D.成长型基金、收入型基金 【答案】 B 9、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。 A.开放式基金募集份额总额不少于 2 亿份 B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上 C.开放式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上 D.封闭式基金募集份额总额不少于 2 亿份 【答案】 D 10、(2017年)下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。 A.可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率 B.基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得 给予投资者费率优惠 C.赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的 25％，并应当归入基金 财产 D.可按不同的申购时间设置不同的申购费率 【答案】 C 11、(2017年)某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净 值为 1．020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资1 万元申购该基金，该基金招 募说明书列明申购费率 1．5％，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购， 开放日单位净值为 1．025 元。则可得到的基金份额是（ ）份。 A.9659.04 B.9697.91 C.9611.92 D.9789.24 【答案】 B 12、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也 将登记数据发送至（ ）。 A.证券交易所 B.证监会 C.基金托管人 D.基金份额持有人 【答案】 C 13、基金注册登记机构的主要职责包括（ ） A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 14、私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报 经会计师事务所审计的年度财务报告。 A.四月底 B.二月底 C.三月底 D.一月底 【答案】 A 15、（2016 年真题）关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。 A