证券公司开展收益凭证业务规范试行.docx

证券公司开展收益凭证业 务规范试行 Revised by BLUE on the afternoon of December 12,2020. 附件 1： 证券公司开展收益凭证业务规范(试行) (征求意见稿) 第一章 总则 第一条 【立法依据】 为规范证券公司开展收益凭 证业务，防范业务风险，保护投资者合法权益，根据《证 券法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《市场管 理办法(试行)》、《证券公司投资者适当性制度指引》等 规定，制定本规范。 第二条 【定义性质】 本办法所称收益凭证，是指 约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券。特定 标的包括但不限于股权、债权、