期货法律法规应试大集合.pdfVIP

一、 必考知识点个人总结 1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由 证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。 股东的问题，3 日通知公司，5 日通知派出机构；有高管 亲属从事交易，5 日报公司，公司5 日报派出机构。 ○工作人员严重违法 1 2、交易所需及时报证监会的 ○10%净资产的诉讼 2