2023年金融专业：洗钱风险管理人员技能从业资格考试题库（附含答案）.docxVIP

第 1 页 共 1 0 4 页 2023年金融专业：洗钱风险管理人员技能从 业资格考试题库(附含答案) 一、单选题 1、金融情报机构分析信息的最基本目的是() A.发现资金的总体流向和趋势 B.发现犯罪的趋势、手段和应对方法 C.发现犯罪线索 D.为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描 正确答案： C 2、 谁最先在金融机构反洗钱领域提出了“了解你的客 户的原则”() A、 人民银行 B、银监局 C、 巴塞尔银行委员会 D、 全国人大。 正确答案： C 3.关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是 第 2 页 共 1 0 4 页 A: 依据反洗钱制度中保密义务的免责原则，银行 可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B: 依据反洗钱制度中保密义务的免责原则，金融 机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C: 依据反洗钱制度中保密义务的免责原则，金融 机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D: 依据反洗钱制度中保密义务的免责原则，金融 机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务 正确答案： D 4.下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户()。 A: 客户行为异常 B: 客户有洗钱嫌疑 C: 先前获得的客户身份资料存在疑点 D: 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的 客户身份识别结果。 正确答案： D 5.金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则 是()。