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合规管理基本制度 编制部门： 版 次 号： 生效日期：xx年06月17日 目 录 TOC \o 1-2 \h \z \u 修改与审批记录 2 第一章 总则 3 第二章 组织体系 4 第三章 管理活动 8 第四章 合规考核与问责 11 第五章 合规文化与理念 11 第六章 合规资源配置 12 第七章 附则 13 总则 为加强银行（以下简称“本行”）合规管理，维护本行业务经营及管理活动安全稳健运行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行合规风险管理指引》,并结合本行《银行全面风险管理基本制度》的具体规定，制定本制度。 本制度所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 本制度所称合规风险，是指商业银行因未遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 本制度所称法律、规则和准则，是指用于规范商业银行各项活动的法律、行政法规、管理办法、行业准则等外部规章制度。 本制度所称合规风险管理，是指商业银行根据法律、规则和准则，主动制定或修订与之相符的基本制度、管理办法和操作规程等相关管理制度，并对其执行情况进行检查监督，以有效识别、评估、防控和处置合规风险的一个循环过程。 本行合规管理目标是通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险